CMF - Oficio Ordinario N°26104 de 06/10/2011

Oficio Ordinario N°26104 de 06/10/2011. Dictamen de la SVS sobre Valores. Responde consulta sobre elegibilidad de emisor de títulos de deuda bajo NCG 304. Determina que una organización internacional no cumple requisitos de elegibilidad por no tener suficientes estados miembros con clasificaciones de riesgo requeridas.

En atención a su presentación del antecedente, mediante la cual solicita a esta Superintendencia que le informe si esa organización cumple con los requisitos establecidos en la Norma de Carácter General N°304 de 10 de marzo de 2011, de este Servicio (en adelante, NCG N°304), para ser elegible como emisor de títulos de deuda emitidos por organizaciones internaciones o supranacionales, cumplo con señalar lo siguiente:

De conformidad a lo dispuesto en la NCG N°304, sólo podrán emitir títulos de deuda que se inscriban en el Registro de Valores a cargo de esta Superintendencia, los organismos internacionales o supranacionales en que a lo menos, dos tercios de sus Estados miembros cumplan en su totalidad con:

1. Que sean Estados miembros del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI. FATF) o de alguna organización intergubernamental destinada a combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, tales como GAFISUD y GAFIC, entre otros, y que no estén considerados como países o territorios no cooperantes por esos organismos y siempre que tampoco figuren en la nómina de "países o territorios considerados como paraísos fiscales o regímenes fiscales preferenciales nocivos" elaborada periódicamente por la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económico (OCDE); y ...