CMF - Oficio Ordinario N°29296 de 05/11/2014

Oficio Ordinario N°29296 de 05/11/2014. La SVS responde consulta sobre la aplicación de la Circular N°1.046 a corredores de bolsa. Establece que la Circular autoriza "asesoría y comisión específica" para compra/venta de valores extranjeros, requiriendo autorización cliente una a una, no general. Posibilita uso de firma electrónica.

En atención a la presentación del antecedente, mediante la cual se solicita a esta Superintendencia se pronuncie en relación a la forma en que la sociedad de su gerencia operaría bajo la modalidad indicada en la Circular N° 1.046, informa a usted lo siguiente:

Como cuestión previa a la respuesta de las consultas formuladas, cabe señalar que esta Superintendencia no ve motivos por los cuales se debiera dar el carácter de reservada a la presentación efectuada por ese intermediario, razón por la cual se responde su consulta mediante Oficio Ordinario.

En cuanto al mandato a que se refiere la presentación, se considera que la Circular sólo autoriza la actividad complementaria en ella aludida, esto es, “la asesoría y comisión específica para la compra y venta de valores en mercados de valores extranjeros", en los términos indicados en ella. De la lectura de la norma, se desprende que las operaciones son autorizadas por el cliente una a una, sin que se contemple la opción de otorgar una autorización general a la corredora. En este sentido, se estima que la comisión es "específica" respecto de una compra o venta de valores determinada, por lo cual no se considera factible autorizar a la sociedad de su gerencia para operar de la forma indicada en su presentación.

Sin perjuicio de lo an...