CMF - Oficio Ordinario N°8677 de 28/04/2015

Oficio Ordinario N°8677 de 28/04/2015. Responde solicitud sobre almacenamiento de documentación. La Norma de Carácter General N°380 de 2015 autoriza a intermediarios de valores a subcontratar servicios de registro y respaldo de documentación bajo condiciones específicas, según facultades del D.L. N°3.538 y Ley N°18.045. El intermediario debe atenerse a dicha norma.

En relación con su presentación de fecha 16 de abril de 2015, mediante la cual solicita autorización para almacenar fuera de sus oficinas documentación que debe estar permanentemente disponible para el examen de esta Superintendencia en la oficina principal del intermediario, cumplo con manifestar a usted lo siguiente:

La Sección IV de la Norma de Carácter General N°380 de 2015 establece las regulaciones aplicables a la preservación de la documentación y registros que, conforme al marco jurídico vigente, deben mantener los intermediarios de valores mientras permanezcan inscritos en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores.

Dichas regulaciones contemplan expresamente la autorización a los intermediarios para subcontratar los servicios de registro y respaldo de esa documentación, para lo cual la sección antes mencionada define las condiciones y requisitos que los intermediarios, y las entidades contratadas para ello, deben cumplir al efecto.

Tal como lo señala el primer párrafo de esa normativa, esa autorización fue conferida en virtud de las facultades otorgadas a este Servicio por el D.L. N°3.538 y la Ley N°18.045.

Por tal motivo, ese intermediario deberá atenerse a lo instruido por la Norma de Carácter General N°380 de 2015....