CMF - Oficio Ordinario N°21774 de 07/10/2015

Oficio Ordinario N°21774 de 07/10/2015. La Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) instruye a la Bolsa de Corredores-Bolsa de Valores sobre los procedimientos de control que debe implementar para verificar el cumplimiento de la suspensión de Intervalores Corredores de Bolsa Limitada, especialmente en cuanto a los movimientos de títulos.

Esta Superintendencia, en uso de las facultades legales que le confieren el artículo 3º y la letra a) del artículo 4º del D.L. N° 3.538 de 1980, y en atención a la Resolución Exenta N° 257, de 4 de septiembre de 2015, mediante la cual este Servicio suspendió la inscripción de Intervalores Corredores de Bolsa Limitada en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores, por un periodo de 30 días o hasta que acreditara a satisfacción de este Servicio el cumplimiento de las condiciones de patrimonio, liquidez y solvencia; y la Resolución Exenta N° 283, de 2 de octubre de 2015, mediante la cual prorrogó dicha suspensión por un periodo similar, cumple con manifestar a usted lo siguiente:

En virtud de las funciones de autorregulación sobre sus corredores miembros, establecidas en el artículo 39 y en la letra c) del artículo 43 de la Ley N° 18.045, esa bolsa deberá implementar los procedimientos de control necesarios para verificar que Intervalores Corredores de Bolsa Limitada dé pleno cumplimiento a lo dispuesto en las citadas resoluciones exentas.

Asimismo, considerando que la Bolsa de Corredores-Bolsa de Valores es la entidad que mantiene en custodia los valores de los clientes del citado intermediario y los títulos comprometidos en operaciones de retrocompra, ese centro bur...