CMF - Oficio Ordinario N°23914 de 30/10/2015

Oficio Ordinario N°23914 de 30/10/2015, sobre el proceso de inscripción de EFG Agente de Valores SpA en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores. La SVS formula observaciones respecto a documentación, estados financieros, patrimonio mínimo, liquidez, solvencia y cumplimiento de requisitos para administradores, aplicando normativa como la Ley N°18.045 y NCG N°16.

En atención a sus presentaciones del Antecedente, mediante las cuales solicita su inscripción en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores que lleva este Servicio y complementa antecedentes, cumplo con informar a usted que de la revisión de la documentación remitida, han surgido las siguientes observaciones:

1. Documentos relativos a la sociedad.

1.1. Respecto de los poderes otorgados en la escritura de constitución de la sociedad, de fecha 16 de marzo de enero de 2015, se hace presente que conforme a lo previsto en el artículo 27 de la Ley N° 18.045 de Mercado de Valores, en concordancia con el artículo 24 del mismo cuerpo legal, la sociedad tiene objeto exclusivo y en consecuencia, solo podrá desarrollar las actividades que la ley en forma exclusiva y excluyente le permiten efectuar y las complementarias que le autorice esta Superintendencia. Lo anterior, se hace presente a objeto que sea considerado en el uso de las facultades otorgadas en la escritura previamente individualizada.

1.2. Deberá adjuntar certificado de anotaciones marginales que incorpore la modificación de estatutos de la sociedad otorgada mediante escritura pública de fecha 28 de agosto de 2015.

1.3. En consideración de lo señalado en el apartado B.3 de la Sección II de la Norma de Carácter Ge...