CMF - Oficio Ordinario N°3000 de 03/02/2016

Oficio Ordinario N°3000 de 03/02/2016 responde consulta sobre NCG N°380. Confirma inaplicabilidad de NCG N°380 a corredoras de bolsa actuando como agentes colocadores de cuotas de fondos, regidos por art. 41 LUF. Precisar registro de clientes exceptuados de contrato.

1.- En primer lugar, esa sociedad en virtud de los argumentos que expone solicita se le confirme que a la actividad de agente colocador de cuotas de fondos que efectúan los corredores de bolsa para las administradoras de fondos, no le son aplicables las disposiciones de la NCG N°380, por cuanto la corredora de bolsa opera como mandatario de la administradora de fondos cuando actúa como agente colocador.

Al respecto, el artículo 41 de la Ley sobre Administración de Fondos de Terceros y Carteras Individuales dispone que: “Las colocaciones, suscripciones y rescate de cuotas, podrán efectuarse directamente por la administradora o por agentes que serán mandatarios de ésta para las operaciones que por su intermedio efectúen los participes del fondo”.

En vista de lo expuesto en el artículo 41 recién citado y considerando que el partícipe contrata con la administradora general de fondos cuando suscribe y rescata cuotas a través de un agente colocador, se confirma que a las corredoras de bolsa no le son aplicables las disposiciones de la NCG N°380 cuando actúan como agentes colocadores para una administradora general de fondos. Lo anterior, considerando que la relación contractual entre el agente colocador y la sociedad administradora se encuentra regida por el mencionado artículo 41 y ...