CMF - Oficio Ordinario N°12381 de 20/05/2016

Oficio Ordinario N°12381 de 20/05/2016. Materia: Modelos de prevención de delitos (Ley N°20.393) y certificado NCG N°302. La CMF responde que no es factible sustituir 'grupo empresarial' por 'relacionadas' en el certificado para personas jurídicas sin fines de lucro, debiendo atenerse a la NCG N°302.

En atención a su presentación del antecedente, mediante la cual consulta respecto del contenido del certificado que debe emitir la entidad certificadora de modelos de prevención de delitos, establecido en el artículo 4 de la Ley N°20.393 conforme al detalle establecido en el Título V de la Norma de Carácter General N°302 (NCG N°302) de esta Superintendencia, para el caso particular que indica, cumplo con señalar lo siguiente:

Esa sociedad consulta si es factible para el caso que la persona jurídica certificada sea una institución sin fines de lucro, que en las dos últimas menciones del certificado establecidas en el Título V de la NCG N°302, pueda sustituir la referencia a "grupo empresarial" al que pertenece la persona jurídica sin fines de lucro, por "relacionadas" a dicha persona jurídica.

Al respecto, se le informa que no resulta posible acceder a su solicitud, toda vez que el contenido del certificado regulado por la NCG N°302, debe atenerse estrictamente a lo dispuesto en la referida normativa....