CMF - Oficio Ordinario N°15539 de 29/06/2016

Oficio Ordinario N°15539 de 29/06/2016 responde a NEGOCIOS Y VALORES S.A., CORREDORES DE BOLSA sobre saldos de inversión del FIP Rodríguez y Asociados Total Quant I Index. CMF cita el artículo 34 de la Ley N° 18.045, señalando la responsabilidad de los corredores de bolsa en la identidad y capacidad legal de las personas.

En relación a sus presentaciones de Antecedentes, mediante las cuales comunica a esta Superintendencia que el fondo de inversión privado (FIP) Rodríguez y Asociados Total Quand I Index mantiene saldos de inversión en esa Corredora de Bolsa, y que según la decisión adoptada por la asamblea extraordinaria de aportantes (celebrada el 10 de junio del presente) de dicho fondo procederá a liquidar la inversión y entregarles el producto mediante cheque nominativo a nombre del fondo, cumple esta Superintendencia con señalarle lo siguiente:

De conformidad a lo establecido en el artículo 34 de la Ley N° 18.045 de Mercado de Valores: "Los corredores de bolsa y los agentes de valores serán responsables de la identidad y capacidad legal de las personas que contrataren por su intermedio; de la autenticidad e integridad de los valores que negocien, de la inscripción de su último titular en los registros del emisor cuando esto sea necesario y de la autenticidad del último endoso, cuando proceda.". En consecuencia, no compete a esta Superintendencia pronunciarse respecto de la procedencia del pago que informa en su presentación de 28 de junio del presente, siendo éste de exclusiva responsabilidad de esa Corredora de Bolsa.

Se adjuntan al presente Oficio copias de dos presentaciones del comité d...