CMF - Oficio Ordinario N°29865 de 25/11/2016

Oficio Ordinario N°29865 de 25/11/2016 de la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) instruye a BH COMPLIANCE LIMITADA (Entidad Certificadora de Modelos de Prevención de Delitos) sobre la acreditación del cumplimiento de la NCG N°302 respecto a la composición de su propiedad tras modificación social, exigiendo que al menos un 50% pertenezca a socios principales con giro específico.

En atención a su presentación individualizada en el número 2 de los Antecedentes, cumple esta Superintendencia con manifestar a usted lo siguiente:

1. Consta que este Servicio mediante Oficio N°1510 de 2016 requirió a esa sociedad remitir aquellos antecedentes referidos a la modificación social informada en la Nota 12 de los Estados Financieros al 30 de junio de 2015 de la entidad denominada Clasificadora de Riesgo Humphreys Limitada. Lo anterior, de conformidad con las obligaciones de actualización que deben observar las Entidades Certificadoras de Modelos de Prevención de Delitos conforme lo dispuesto por el último párrafo del literal c), número 2, letra B, Sección II de la Norma de Carácter General N° 302 de 2011.

Ante ello, mediante presentación de fecha 23 de junio de 2016 esa entidad remitió los antecedentes solicitados acompañando escritura pública de modificación social otorgada con fecha 15 de junio de 2015, en conjunto con los documentos que acreditan la inscripción del respectivo extracto en el Registro de Comercio de Santiago y su publicación en el Diario Oficial conforme lo requerido por la legislación vigente.

De la revisión de la modificación social informada, se observa que ella da cuenta del retiro del socio Clasificadora de Riesgo Humphreys Limitada y de la v...