CMF - Oficio Ordinario N°30708 de 02/12/2016

Oficio Ordinario N°30708 de 02/12/2016 de la SVS. Representa a Corredora de Bolsa inconsistencia en certificados de custodia de garantías mineras (Ley N°20.551). La entidad afirma no custodiar, pero emite certificados que indican lo contrario. Se instruye corregir esta situación.

En atención a su presentación individualizada en el número 2) de los Antecedentes, mediante la cual da respuesta a lo requerido por este Servicio mediante Oficio N°17.966 de fecha 22 de julio de 2016, cumplo con manifestar a usted lo siguiente:

1. De conformidad con lo informado por esa Corredora de Bolsa en su presentación, ella no ejercería la actividad de custodia de instrumentos correspondientes a las garantías contempladas en la Ley N°20.551 que regula el cierre de faenas e instalaciones mineras. No obstante lo anterior, de acuerdo con lo señalado en su respuesta, dicha entidad igualmente emite certificados de custodia, con lo cual, de acuerdo a lo informado "[...] cumple con su finalidad de certificar que dicho(s) instrumento(s) se encuentran bajo la custodia física de Banco Estado."

Del mismo modo, esa Corredora ha informado que en relación con las referidas garantías constituidas por empresas mineras, ella estaría efectuando un servicio conjunto con Banco Estado, cuyas condiciones se encuentran reguladas en el documento "Contrato de Asesoría y Custodia de Documentos de Garantías de Empresas Mineras conforme a la Ley N°20.551".

2. De acuerdo con la información que obra en poder de esta Superintendencia, esa entidad ha emitido certificados en donde se especifica que la e...