CMF - Oficio Ordinario N°5646 de 23/02/2017

Oficio Ordinario N°5646 de 23/02/2017 reitera observaciones a Aurus Capital S.A. Administradora General de Fondos sobre propuesta de compensación a aportantes. CMF señala que la propuesta no cumple con el trato igualitario a los partícipes de un mismo fondo conforme al artículo 20 letra d) de la LUF, ya que el precio por cuota puede ser distinto. También observa inconsistencias documentales y falta de detalle sobre la determinación del valor cuota y el tratamiento de recursos no retirados.

En relación a su presentación del antecedente, mediante la cual da respuesta al Oficio Ordinario N°3763 de este Servicio, a través del cual se formularon diversas observaciones a los documentos remitidos en borrador respecto de la oferta de compensación que Aurus Capital S.A. Administradora General de Fondos ("Aurus AGF") propondrá a los aportantes de los fondos Aurus Insignia Fondo de Inversión y Aurus Global Fondo de Inversión, cumplo con señalar lo siguiente:

1. Respecto a su respuesta otorgada al punto B.4 del Oficio Ordinario N° 3763, en cuanto señala que el "Valor Corregido Cuota", corresponde al valor de las cuotas al 3 de octubre de 2016, actualizado y vigente en base al informe emitido por Deloitte, cabe señalar que el informe emitido por Deloitte no determina valores cuota para ese día, sino que, conforme fuera expresado por Aurus AGF en el hecho esencial de 16 de noviembre de 2016, efectúa la valorización de los activos y pasivos de ambos fondos y establece las diferencias en la valorización. En efecto, tal determinación no corresponde a un valor cuota conforme a lo establecido en el artículo 10 del Reglamento sobre Administración de Fondos de Terceros y Carteras Individuales aprobado por el Decreto Supremo N°129 del Ministerio de Hacienda de 2014, que dispone que el ...