CMF - Oficio Ordinario N°15690 de 12/06/2017

Oficio Ordinario N°15690 de 12/06/2017. Sobre valores y corredoras de bolsa, en relación con la NCG N°380, este oficio responde consulta sobre procedimiento para respaldar órdenes verbales de clientes. Señala que no es posible determinar a priori la conformidad de las actuaciones, ya que requiere verificación en terreno.

Se ha recibido su presentación del antecedente por medio del cual consulta acerca del procedimiento que pretende llevar a cabo una corredora de bolsa, para efectos de respaldar órdenes verbales que reciba de sus clientes para la compra y venta de valores, en relación con lo dispuesto en la Sección IV de la Norma de Carácter General N°380 (NCG N°380). Al respecto cumplo con señalar lo siguiente:

El procedimiento planteado en su presentación dice relación con la forma en que las órdenes de compra o venta de los clientes de la corredora serán recibidas y confirmadas, lo cual se enmarca dentro de las disposiciones contenidas en la NCG N°380 Sección II numeral 1, letra c), es decir, describe la manera en que ambas partes se comunicarán para los efectos de otorgar y recibir órdenes; pero no se refiere a la forma en que se almacenarán esas comunicaciones electrónicas a objeto de dar cumplimiento a las disposiciones contenidas en la Sección IV de la citada NCG N°380 que dispone que las mismas deben ser resguardadas, registradas, documentadas, respaldadas y encontrarse a disposición de esta Superintendencia.

En consecuencia, con los antecedentes aportados en su presentación, no es factible dar una respuesta a su consulta.

No obstante lo expuesto, se hace presente que, aun señalando en ...