CMF - Oficio Ordinario N°24383 de 05/09/2017

Oficio Ordinario N°24383 de 05/09/2017. Sobre acreditación de conocimientos de intermediación de valores (NCG N°295 y NCG N°412). La SVS establece que el personal que preste servicios a una corredora de bolsa, directa o indirectamente (a través de terceros), en funciones como ejecutivos de cuenta, venta o asesores de inversión, debe estar acreditado.

Se ha recibido su presentación del antecedente mediante la cual consulta si en virtud del contrato de prestación de servicios suscrito entre una Corredora de Bolsa y su cliente, Negociando Consultores limitada, para la promoción y proporción de información de productos de la corredora (asesorías financieras y forwards de moneda), resulta necesario que el personal de su cliente cuente con la acreditación exigida por la Norma de Carácter General N°295 de esta Superintendencia (NCG N°295), sobre acreditación de conocimientos de intermediación de valores.

Al respecto cabe señalar que los artículos 26 y 27 de la Ley de Mercado de Valores establecen el requisito de acreditación, y respecto de los intermediarios de valores que son personas jurídicas, el citado artículo 27 dispone en su parte pertinente: "Asimismo, deberán acreditar el cumplimiento de los requisitos establecidos en la letra b) (del artículo 26) todos los trabajadores que participen directamente en la intermediación de valores".

Por su parte, y tal como indica en su presentación la NCG N°295, en su numeral I dispone: "Para efectos de acreditar los conocimientos de intermediación de valores requeridos por los artículos 26 y 27 de la Ley 18.045, los corredores de bolsa y agentes de valores, sus directores y administradore...