CMF - Oficio Ordinario N°32982 de 12/12/2017

Oficio Ordinario N°32982 de 12/12/2017 de la SVS/CMF aborda reclamo contra Continental FX SpA. Distingue entre Continental FX (no fiscalizada) y Continental Asset (fiscalizada y sancionada). Explica que la SVS carece de atribuciones para formalizar investigaciones penales o establecer medidas compensatorias, remitiendo a la garantía constituida según Art. 98 LUF.

I. Distinción entre la sociedad reclamada y aquella fiscalizada por este Servicio.

1. En primer lugar se debe aclarar que las sociedades Continental FX SpA ("Continental FX") y Continental Asset Management SpA ("Continental Asset") son sociedades distintas, ambas asociadas a

, pero jurídicamente distintas. Lo anterior, resulta esencial a la hora de establecer el perímetro regulatorio que les afecta.

2. En efecto, Continental FX es una empresa que no está orientada a la administración general de fondos, ni a la administración de fondos de inversión privados, ni cumplía con los requisitos para ser un mandatario sujeto a la fiscalización de este Servicio en el ámbito de la actividad de administración de carteras de terceros. Dado lo anterior, y de conformidad a lo dispuesto en la Ley que Regula la administración de Recursos de Terceros y Carteras Individuales ("Ley Única de Fondos"), contenida en el artículo primero de la Ley N°20.712, a Continental FX no le correspondía ser autorizada por esta Superintendencia ni inscribirse en alguno de los registros que lleva. En función de aquello, esta empresa no está ni ha estado inscrita en los registros que lleva este Servicio.

3. Por otra parte, la sociedad Continental Asset, a diferencia de Continental FX, es una entidad que fue inscri...