CMF - Oficio Ordinario N°1570 de 15/01/2018

Oficio Ordinario N°1570 de 15/01/2018. La SVS (actual CMF) formula observaciones a Consorcio Corredores de Bolsa S.A. respecto a la póliza de garantía presentada para inscribirse en el Registro de Administradoras de Carteras. Se identifican inconsistencias en la calidad del asegurado y una posible infracción a los artículos 521 y 582 del Código de Comercio por reunir varias calidades en una sola entidad.

En atención a sus presentaciones del antecedente, mediante las cuales Consorcio Corredores de Bolsa S.A. acompaña los antecedentes requeridos a objeto de inscribirse en el Registro de Administradoras de Carteras ("RAC"), de conformidad a las disposiciones de la Ley sobre Administración de Fondos de Terceros y Carteras Individuales ("LUF"), aprobada por el artículo primero de la Ley N° 20.172 y la Norma de Carácter General N° 363 de 2014 ("NCG 363"), cumplo con formular las siguientes observaciones a los antecedentes presentados:

Póliza de garantía constituida para efectos de dar cumplimiento a lo dispuesto en los artículos 98 y 99 de la LUF.

Conforme a lo presentado en el número 3 de los antecedentes, consta que proporcionó las condiciones particulares de la póliza de seguro, sobre el particular, es posible señalar lo siguiente:

1. Se verifica en el documento que contiene la cobertura y descripción de la cobertura, que el asegurado es distinto al contratante, en el primer caso se indica que es una sociedad anónima y en el segundo que es una sociedad de responsabilidad limitada.

2. Se observa que, el título de las condiciones particulares de la póliza de seguro es de "Garantía o Caución para Corredores de Bolsa y Agentes de Valores", luego en la cobertura, complementan que est...