CMF - Oficio Ordinario N°22770 de 29/08/2018

Oficio Ordinario N°22770 de 29/08/2018 de la CMF. Responde consulta sobre la obligación de las AGF, según NCG N°368, de mantener y conservar el Registro de Aportantes de fondos mutuos, qué información incluye, y el acceso de los partícipes a dicha información y a los documentos del fondo.

Santander Asset Management Administradora General de Fondos S.A. (filial del Banco Santander Chile), debe mantener, de acuerdo a la NCG N° 368 de 2014, un Registro de Aportantes para cada fondo administrado, que contiene, entre otra, información sobre quiénes son los titulares de las cuotas de los fondos respectivos y en qué momento adquirieron dicha calidad, así como también la fecha y hora en que se efectuaron rescates de cuotas y transferencias las mismas. Asimismo, la referida norma indica que la información del registro debe ser conservada hasta los 6 años posteriores a la liquidación del fondo respectivo y que el mismo debe quedar a disposición de los partícipes de dicho fondo, tanto en las oficinas principales de la administradora como a través de sistemas que permitan a cada aportante acceder remotamente a la información relacionada con sus cuotas, contenida en ese registro.

Adicionalmente, se le informa que las condiciones por las cuáles se rigen los fondos administrados por la referida administradora se encuentran establecidas en el contrato general de fondos, el reglamento general de fondos y el reglamento interno del respectivo fondo, documentos a los que puede acceder en el sitio web de este Servicio ingresando el nombre del fondo y/o de la respectiva administradora...