CMF - Oficio Ordinario N°10170 de 03/04/2019

Oficio Ordinario N°10170 de 03/04/2019 informa sobre el alcance de la Circular N° 2237 de la CMF, precisando que las menciones a órganos de administración y vigilancia aplican según facultades y existencia de dichos órganos. Establece que los plazos de autoevaluación se rigen por los PFMI de CPSS-IOSCO, y que las instancias de coordinación en materia de relevancia sistémica son el CEF y CSF.

En atención a su presentación del Antecedente, mediante la cual formula diversas consultas a este Servicio en relación con la Circular N° 2237 emitida por esta Comisión con fecha 6 de septiembre de 2018, cumplo con manifestar a usted lo siguiente:

1. En relación con su consulta relativa al alcance de la mención incluida en la Circular N° 2237 de 2018 que señala "órganos de administración y vigilancia de las empresas de depósito y custodia de valores y de las sociedades administradoras de sistema de compensación y liquidación" se informa:

Consta que la mención citada se encuentra referida, por un lado, a los órganos de administración de las empresas de depósito y custodia de valores y sociedades administradoras de sistemas de compensación y liquidación. Al respecto, se hace presente que la referencia, en esta parte, se encuentra dirigida a aquellos órganos que dentro de las entidades antes señaladas, disponen de facultades de administración tanto en consideración a las disposiciones legales aplicables a ellas, como a aquellas normas estatutarias y poderes y mandatos otorgados en dicho contexto.

Por otra parte, en relación con los órganos de vigilancia, se informa a usted que corresponden a aquellos que tienen encargadas tales funciones dentro de cada entidad, sea por efecto de ...