CMF - Oficio Ordinario N°10537 de 05/04/2019

Oficio Ordinario N°10537 de 05/04/2019. Materia: Valores, específicamente acreditación de conocimientos según NCG N°412. Aborda consulta sobre plazo para considerar sanciones. Establece que la pérdida de presunción por sanción no tiene plazo y obliga a rendir examen, justificándose en que la conducta ilícita impide acreditar conocimiento de la normativa.

En relación a su presentación del antecedente, mediante la cual solicita "que este servicio considere que en lo que dice relación con la aplicación del numeral iii de la Sección II de la NCG N° 412 sí existe un plazo para limitar los efectos en el tiempo de las sanciones impuestas referidas en dicho literal". Al respecto, esta Comisión cumple con informar lo siguiente:

1.- La Ley N° 18.045 de Mercado de Valores, en especial sus artículos 26 y 27, así como los artículos 8, 41 y 98 de la Ley que Regula la Administración de Fondos de Terceros y Carteras Individuales (en adelante "Ley Única de Fondos"), aprobada por el artículo primero de la Ley N° 20.712, requieren que las personas que detenten o realicen ciertos cargos o funciones en un intermediario de valores, una administradora general de fondos, un agente comercializador de cuotas y un administrador de carteras, deben contar con la idoneidad y conocimientos suficientes, cuya regulación para acreditarlo se entregó a esta Comisión.

2.- Este Servicio en cumplimiento de sus atribuciones normativas dictó la Norma de Carácter General ("NCG") N° 412, que regula la forma, periodicidad y exigencias que deben cumplirse para efectos de la acreditación de conocimientos. Tal norma establece en su Sección II: "... se presumirá que cuentan ...