CMF - Oficio Ordinario N°14724 de 16/05/2019

Oficio Ordinario N°14724 de 16/05/2019. Dictamen sobre la aplicabilidad del artículo 23 de la Ley N° 20.712 respecto a la obligación de informar transacciones de cuotas de fondos mutuos y de inversión con partes relacionadas a la CMF. Establece la forma y plazo de cumplimiento de esta obligación, en ausencia de normativa específica.

1. De conformidad a lo dispuesto en el segundo inciso del artículo 23 de la LUF las transacciones de cuotas efectuadas por personas relacionadas a la administradora general de fondos ("AGF") "...deberán informarse a la Superintendencia en la forma y plazos que ésta determine mediante norma de carácter general". Asimismo, dicha disposición indica que "No se considerará, para efectos de este inciso, como persona relacionada al custodio cuando actúe por cuenta de terceros".
2. De acuerdo a lo anterior, al no haberse establecido una distinción en la ley al respecto, la obligación de información en cuestión es aplicable tanto a las transacciones de cuotas de fondos mutuos como a las que tengan por objeto cuotas de fondos de inversión.
3. Ahora bien, en cuanto a la forma y plazo conforme a los cuales debe ser cumplida la obligación de información referida, la misma no ha sido regulada, a la fecha, por normativa dictada por esta Comisión.
4. En vista de lo anterior, en ausencia de normativa especial, la forma de presentación deberá ser por escrito a través de la Oficina de Partes de esta Comisión, ubicada en Avenida Libertador Bernardo O'Higgins N°1449, torre I, piso 1, Santiago, cuyo horario de atención es: de lunes a viernes, de 9:00 a 13:30 horas.
5. A su vez, respecto del plazo para...