CMF - Oficio Ordinario N°17439 de 11/06/2019

Oficio Ordinario N°17439 de 11/06/2019. Materia: Pensiones / Valores. Normativa: Ley N° 20.712 (LUF), NCG N°368. Consulta: Plan de acción de AGF ante término de operaciones de agente colocador. Criterio: Los efectos jurídicos radican en la AGF, responsable de cumplir LUF y NCG 368. Los partícipes son quienes facultan el rescate de cuotas, no la AGF unilateralmente.

Sobre el particular, cumple esta Comisión con informar a usted lo siguiente:

1.- En la presentación del Antecedente, el Fiscal Corporativo de la Administradora expone el plan de acción en los siguientes términos:

1. Producido el término del Contrato, aquellos clientes de FOL que no realicen rescate de sus cuotas, pasarán a ser aportantes directos de los fondos administrados por BTG.

2. Producido lo anterior, BTG comunicará a cada uno de los clientes que no hayan realizado el rescate de sus cuotas, el hecho de haber pasado a ser aportantes directos de fondos administrados por la Administradora y de su obligación de acercarse y/o comunicarse con ésta para los efectos de suscribir la documentación pertinente y entregar toda la información y antecedentes necesarios para cumplir con la obligación de debida diligencia conforme a las normas antedichas. Dicha comunicación señalará los documentos a suscribir, la información que deberá ser entregada, y las vías de comunicación para ello.

3. En caso que, transcurridos 30 días corridos desde la comunicación, sin que alguno de los nuevos titulares de cuotas se acerque y/o comunique con la Administradora para los efectos de suscribir la documentación pertinente, y entregar o actualizar la información requerida, ésta procederá a efectuar el...