CMF - Oficio Ordinario N°17440 de 11/06/2019

Oficio Ordinario N°17440 de 11/06/2019. Responde consulta sobre responsabilidad de Administradora General de Fondos respecto a clientes de agente colocador y posibilidad de enrolar clientes del agente en corredora de bolsa. Se aplica el artículo 41 de la LUF y la Norma de Carácter General N°368. Establece responsabilidad de la Administradora y autoriza enrolamiento con consentimiento expreso y cumplimiento normativo.

Sobre el particular, cumple esta Comisión con informar a usted lo siguiente:

1.- En primer lugar, respecto de lo señalado en los párrafos 2.- y 3.- de su presentación, en cuanto a que ...la Administradora requirió a FOL una serie de antecedentes respecto de los clientes que pasarían a ser aportantes de los fondos gestionados por la Administradora, y que Luego de analizar tal información, el perfil de los clientes de FOL y considerando que el modelo de negocios de la Administradora está orientado a inversionistas institucionales y calificados de alto patrimonio, llegamos a la conclusión que la Administradora no cuenta con sistemas que permitan procesos de identificación y documentación de partícipes de manera masiva, por lo que no vemos posible realizar un enrolamiento masivo de clientes de manera eficiente y oportuna (ambos énfasis son agregados); es menester aclarar lo siguiente:

1.1.- Según consta en los antecedentes que obran en poder de esta Comisión, FOL habría celebrado con la Administradora un contrato de mandato de colocación de cuotas de fondos mutuos, según lo establecido en el inciso primero del artículo 41 de la Ley de Administración de fondos de terceros y carteras individuales, aprobada por el artículo primero de la Ley N°20.712 (LUF), el cual dispone que Las colo...