CMF - Oficio Ordinario N°31245 de 02/10/2019

Entidades Certificadoras Modelos Prevención Delitos alcance

Abstracto

Oficio Ordinario N°31245 de 02/10/2019. La CMF aclara el alcance de los certificados de Modelos de Prevención de Delitos según Ley N° 20.393. Precisa que la certificación debe cubrir los delitos del artículo 1, permitiendo certificar adicionalmente delitos específicos. La CMF solo registra entidades certificadoras y emite normas de registro.

Resumen

En relación a su presentación del antecedente, mediante la cual solicita aclarar el sentido y alcance de lo expresado en el Oficio Ordinario N° 13.088, de fecha 30 de abril de 2019, cumple esta Comisión con señalar lo siguiente:

1.- En relación al contenido de los certificados, en el oficio en cuestión se señaló lo siguiente "...el contenido de los certificados se encuentra establecido en la Sección V de la NCG N° 302, indicándose en su primer párrafo que el certificado "deberá contener al menos la siguiente información" (énfasis agregado). Así, cumpliendo con dicho contenido mínimo no hay impedimento para certificar además por delito o delitos en específico, siempre y cuando tales ilícitos correspondan a los comprendidos en el modelo de prevención de delitos de la empresa, ya que la certificación debe referirse a la adopción e implementación del modelo, debiendo constar que el mismo contempla los requisitos exigidos por la ley. Lo anterior, conforme a lo establecido en la letra b, número 4 del artículo 4 e inciso tercero del artículo 3, ambos de la Ley N° 20.393" (énfasis agregado). Cabe hacer presente que esta Comisión utilizó el término "además", que significa conforme a la Real Academia de la Lengua Española, en su primera acepción, "para introducir información que se añade ...

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