CMF - Oficio Ordinario N°6100 de 13/02/2020

Oficio Ordinario N°6100 de 13/02/2020 sobre acreditación de agentes colocadores de fondos. La CMF establece que la responsabilidad de asegurar la acreditación conforme a la NCG N°412 recae en la administradora general de fondos. La idoneidad será evaluada mediante fiscalización posterior.

En relación a la presentación de Antecedentes, mediante la cual expone su situación como agente colocador de Principal Administradora General de Fondos, cumple esta Comisión con señalar lo siguiente:

1.- De conformidad a lo establecido en el artículo 41 de la Ley sobre Administración de Recursos de Terceros y Carteras Individuales, aprobada por el artículo primero de la Ley N°20.712 ("Ley Única de Fondos"):

"Las colocaciones, suscripciones y rescates de cuotas, podrán efectuarse directamente por la administradora o por agentes que serán mandatarios de ésta para las operaciones que por su intermedio efectúen los partícipes del fondo.

Dichos agentes deberán acreditar que cuentan con la idoneidad y los conocimientos suficientes sobre comercialización de fondos. Dicha acreditación se efectuará en la forma y periodicidad que establezca la Superintendencia mediante norma de carácter general.".

2.- En relación a la acreditación de conocimientos de los agentes colocadores - entre otros - esta Comisión dictó la Norma de Carácter General ("NCG") N°412 conforme a la cual las bolsas del país deben establecer de manera conjunta los sistemas y procedimientos para el proceso de acreditación de conocimientos.

En cumplimiento de lo anterior, las bolsas del país constituyeron el Comité de Acr...