CMF - Oficio Ordinario N°41691 de 07/09/2020

Oficio Ordinario N°41691 de 07/09/2020 de la CMF. Aborda la forma de llevar el Registro de Transacciones de Personas Relacionadas por AGF conforme a la NCG N°70. Determina que el registro debe conformarse con el concepto de parentesco del art.100 LMV (hasta segundo grado consanguinidad), no del art.146 LSA (incluye afinidad), debido a los distintos ámbitos regulatorios.

En relación a la presentación de Antecedentes, mediante la cual formula consultas respecto de la forma de llevar el Registro de las Transacciones de Personas Relacionadas conforme a la Norma de Carácter General ("NCG") N°70, cumple esta Comisión con señalar lo siguiente: 1.- De conformidad a lo establecido en el artículo 170 de la Ley N°18.045 de Mercado de Valores: "La Superintendencia, mediante norma de carácter general, determinará la información que deberán mantener los inversionistas institucionales y los intermediarios de valores para el cumplimiento de las disposiciones de este Título, y los archivos y registros que deberán llevar en relación a las transacciones con recursos propios, las de sus personas relacionadas y las efectuadas con recursos de terceros que administren.". 2.- En virtud de lo anterior, esta Comisión dictó la NCG N°70. En lo que resulta pertinente a la presentación de Antecedentes, la NCG N°70 señala lo siguiente: "Las sociedades administradoras, deberán mantener un registro de las transacciones de valores de oferta pública que realicen con sus personas relacionadas, considerando para ello las disposiciones del artículo 100 de la Ley N° 18.045.". 3.- La letra c) del artículo 100 de la Ley de Mercado de Valores establece que son relacionadas con una socie...