CMF - Oficio Ordinario N°31364 de 20/04/2022

Oficio Ordinario N°31364 de 20/04/2022. La CMF responde sobre la aplicación del artículo 3 de la Ley N°21.314 y NCG N°472, respecto a la necesidad de inscripción en el Registro de Asesores de Inversión. Aclara que la inscripción depende de la habitualidad y el público objetivo de la asesoría, no del medio de prestación.

Sobre el particular, el aludido artículo 3 de la Ley N°21.314, dispone que los servicios de asesoría de inversión en Chile deben sujetarse a la regulación establecida en dicha ley, entendiéndose por tal a “la prestación, por cualquier medio, de servicios o la oferta de productos al público general o a sectores específicos de él, relacionados con la inversión en instrumentos financieros de cualquier especie”.

Así, el artículo en comento establece que la prestación de servicios de asesoría de inversión estará sometida a la fiscalización de este Servicio, disponiendo además que quien se dedique de manera habitual a prestar servicios de asesoría de inversión deberá estar previamente inscrito en el Registro mantenido al efecto por esta Comisión y sólo podrá prestar servicios mientras se encuentre registrado en él.

Atendido lo anterior, conforme a lo prescrito en el inciso cuarto de dicha ley, este Servicio dictó la Norma de Carácter General N°472 de 2022, regulando lo concerniente a la asesoría de inversión. De este modo, en lo referente al Registro de Asesores de Inversión, la norma prescribe la necesidad de inscripción para quienes realicen de manera habitual en Chile recomendaciones relacionadas con la inversión en instrumentos financieros de cualquier especie, por cualquier medi...