CMF - Oficio Ordinario N°37227 de 12/05/2022

Oficio Ordinario N°37227 de 12/05/2022. La CMF responde consulta sobre la exigibilidad del requisito de inscripción en el Registro de Asesores de Inversión (NCG N°472) a corredoras de seguros. Establece que la obligación aplica solo a quienes presten servicios de asesoría de inversión, no a corredoras de seguros que no realicen dicha actividad.

Se ha recibido su presentación del Antecedente, mediante la cual consulta sobre la exigibilidad del requisito establecido en el N°4 de la letra a) de la Norma de Carácter General N°472 respecto de una sociedad corredora de seguros inscrita en el Registro de Auxiliares del Comercio de Seguros. Al respecto, cumple este Servicio en informar lo siguiente:

La Norma de Carácter General N° 472 de 13 de abril de 2022 regula la asesoría de inversión en los términos dispuestos en el artículo 3 de la Ley N° 21314. En razón de lo señalado, quienes se dediquen de manera habitual a prestar servicios de asesoría de inversión, entendiendo dichos servicios de conformidad a lo definido por el legislador en el inciso primero del artículo 3 referido, deberán estar previamente inscritos en el Registro de Asesores de Inversión y sólo podrán prestar dichos servicios mientras se encuentren registrados en él, debiendo solicitarse la correspondiente inscripción cumpliendo con todos los requerimientos dispuestos en la Sección I de la NCG N° 472 de 2022.

De conformidad a lo anterior, la obligación de inscribirse en el Registro de Asesores de Inversión solo rige para quienes deseen prestar los servicios de asesoría de inversión en los términos dispuestos en el mencionado artículo 3 y no estén exceptuados d...