CMF - Oficio Ordinario N°37228 de 12/05/2022

Oficio Ordinario N°37228 de 12/05/2022. Dictamen CMF sobre requisitos de inscripción en el Registro de Asesores de Inversión. Aclara la obligatoriedad del título profesional (NCG 472) y la exclusión de ciertas entidades fiscalizadas. Determina que las AFIPs no están exceptuadas y deben inscribirse para prestar asesoría de inversión.

Se ha recibido su presentación del Antecedente, mediante la cual solicita a este Servicio confirmar su interpretación en cuanto a que: "(i) el requisito del numeral 4) del literal a) contenido en la Sección I de la Norma de Carácter General N° 472 es acreditable a través de otras formas que permitan demostrar la idoneidad y conocimientos de las personas naturales ahí indicadas; y (ii) las sociedades anónimas cerradas inscritas en el registro de entidades informantes que lleva la Comisión que administran fondos de inversión privados no deben inscribirse en el Registro de Asesores de Inversión para efectos de la prestación de servicios de asesoría de inversión". Al respecto, cumple este Servicio en informar lo siguiente:

1.- Respecto a su primera consulta, cabe señalar que el inciso cuarto del artículo 3 de la Ley N° 21314 ha encargado expresamente a esta Comisión establecer mediante Norma de Carácter General los requisitos de inscripción en el Registro de Asesores de Inversión, facultándose en este sentido a la Comisión para el Mercado Financiero para determinar las exigencias que deberán cumplir los asesores de inversión en materias de solvencia, gestión de riesgos, idoneidad y conducta.

Sobre el particular, tal como se señala en su presentación, este Servicio ha emitido la Nor...