CMF - Oficio Ordinario N°45286 de 10/06/2022

Oficio Ordinario N°45286 de 10/06/2022 de la CMF. Responde consulta sobre entrada en vigencia de la NCG N°472 que regula el Registro de Asesores de Inversión. Indica que la norma rige desde el 12 de julio de 2022 y cada entidad debe determinar su obligación de inscribirse según la habitualidad y tipo de servicio prestado conforme a la Ley N°21314.

En lo que respecta a la entrada en vigencia de la norma de carácter general N° 472 de 2022, se hace presente que la sección VI de la misma señala que ésta entrará en vigencia a contar del 12 de julio del presente año. A partir de esa fecha inicia la obligación por parte de las entidades que prestan los servicios de asesoría financiera de estar inscritos en el correspondiente Registro, sin perjuicio que desde ya puede solicitar su inscripción mediante una presentación formal dirigida a este Servicio cumpliendo con todos los requerimientos dispuestos en la Sección I de la NCG N° 472.

Es posible informar que esta Comisión ha puesto a disposición en su sitio web el módulo CMF sin papeles, mediante el cual las entidades fiscalizadas, organismos públicos, otras entidades y público en general podrán realizar presentaciones y remitir documentos vía electrónica, salvo aquella información respecto de la cual la Comisión haya previamente establecido una forma obligatorita de envío, como es a través del Sistema de Envío de Información en Línea (SEIL).

En lo relativo a si una entidad que presta un servicio determinado debe o no inscribirse en el Registro, corresponde señalar que la Norma de Carácter General N° 472 regula la asesoría de inversión en los términos dispuestos en el artículo 3 d...