CMF - Oficio Ordinario N°45287 de 10/06/2022

Oficio Ordinario N°45287 de 10/06/2022 responde consulta web sobre requisito de título/grado académico para inscripción en el Registro de Asesores de Inversión, conforme a la Ley N°21314 y NCG N°472. Establece que contar con dicho documento es un requisito mínimo de idoneidad para la inscripción, sin perjuicio de la acreditación de conocimientos requerida por NCG N°412.

Se ha recibido su presentación del Antecedente, mediante la cual consulta sobre alternativas para dar cumplimiento al requisito de inscripción en el Registro de Asesores de Inversión relativo a remitir un documento que de cuenta que la persona detenta un título o grado académico nacional o extranjero emitido por Universidades o Institutos Profesionales reconocidos por el Estado respectivo, de una carrera de al menos 6 semestres de duración y relacionada con el mercado financiero o con el marco jurídico que regula dicho mercado. Al respecto, cumple este Servicio en informar lo siguiente:

Cabe señalar que el inciso cuarto del artículo 3 de la Ley N°21314 ha encargado expresamente a esta Comisión el establecer mediante Norma de Carácter General los requisitos de inscripción en el Registro de Asesores de Inversión, facultándose en este sentido a la Comisión para el Mercado Financiero para determinar las exigencias que deberán cumplir los asesores de inversión en materias de solvencia, gestión de riesgos, idoneidad y conducta.

Sobre el particular, tal como se señala en su presentación, este Servicio ha emitido la Norma de Carácter General (NCG) N° 472 de fecha 13 de abril de 2022, que establece en su Sección I, literal a), numeral 4), como requisito para la inscripción en el Registr...