CMF - Oficio Ordinario N°45288 de 10/06/2022

El Oficio Ordinario N°45288 de 10/06/2022 de la CMF responde consulta sobre la NCG N°472 (Asesoría de Inversión) y Ley N°21.314. Establece que cada entidad debe determinar su obligación de inscripción en el Registro según si realiza recomendaciones habituales. Detalla antecedentes para inscripción y cumplimiento de obligaciones, y la forma de solicitar la inscripción vía CMF sin papeles.

Sobre el particular, cumple este Servicio en informar lo siguiente:

En lo relativo a si una entidad que presta un servicio determinado debe o no inscribirse en el Registro, corresponde señalar que la Norma de Carácter General N° 472 regula la asesoría de inversión en los términos dispuestos en el artículo 3 de la Ley N° 21314, por lo que quienes se dediquen de manera habitual a prestar servicios de asesoría de inversión de conformidad a la normativa señalada deberán estar inscritos en el Registro de Asesores de Inversión y sólo podrán prestar dichos servicios mientras se encuentren registrados en él, correspondiendo a cada entidad determinar si el servicio que presta implica realizar de manera habitual recomendaciones relacionadas con la inversión en instrumentos financieros de cualquier especie, por cualquier medio y dirigidas al público en general o a sectores específicos de él.

En lo que respecta a su segunda consulta, cumplo con informar que la Sección I de la NCG N°472 señala los antecedentes que deben ser remitidos en el proceso de inscripción para cada director, o administrador en su caso, gerente general y persona que entregará recomendaciones de inversión a nombre de una persona jurídica. Junto con lo anterior, en las Secciones II, III y IV de la Norma se estipula expr...