CMF - Oficio Ordinario N°45951 de 14/06/2022

Oficio Ordinario N°45951 de 14/06/2022. Materia: Mercado de Valores. Normativa: NCG N°472, NCG N°412. Se consulta si la acreditación 'Directivo Comercial' es suficiente para asesores de inversión. La CMF no ve inconvenientes en que CAMV homologue acreditaciones vigentes si su naturaleza lo permite.

Sobre el particular, cumple este Servicio en informar lo siguiente:

La NCG N° 472 de 2022 dispone en su Sección III que las personas que efectúen recomendaciones de inversión “deberán contar con la acreditación de conocimientos a que se refiere la categoría funcional N°6 (Asesores y ejecutivos) de la Sección II de la Norma de Carácter General N°412 o aquella que la modifique o reemplace, ante el Comité de Acreditación a que se refiere dicha norma”. La norma también señala en qué casos se reputarán acreditados los conocimientos para efectos de lo establecido en esa Sección, no incorporándose al respecto ninguna referencia a la categoría de “Directivo Comercial”.

Sin perjuicio de lo anterior, y en atención a lo dispuesto en la NCG N°412 de 2016, la CAMV se encuentra facultada para proceder a la acreditación de los conocimientos específicos requeridos para cada función, responsabilidad o cargo desempeñado. En este sentido, ese Comité puede determinar que la aprobación de ciertos exámenes de conocimientos permita al postulante acceder a certificaciones multifuncionales, lo anterior de conformidad a lo establecido en el artículo 33 del Reglamento para la Acreditación de Conocimientos en el Mercado de Valores de la CAMV.

En consideración de lo señalado, este Servicio no ve inconveni...