CMF - Oficio Ordinario N°48753 de 24/06/2022

El Oficio Ordinario N°48753 de 24/06/2022 de la CMF responde consultas sobre la NCG N° 472 que regula la Asesoría de Inversión, conforme a la Ley N° 21.314. Aclara que quienes presten este servicio de forma habitual deben inscribirse en el Registro de Asesores de Inversión, regulando la actividad tanto para personas naturales como jurídicas.

En lo relativo a su primera consulta, es posible informar que la Norma de carácter General N° 472 regula la asesoría de inversión en los términos dispuestos en el artículo 3 de la Ley N°21.314. En este sentido, la norma rige para todas las personas naturales y jurídicas que realicen de manera habitual en Chile recomendaciones relacionadas con la inversión en instrumentos financieros de cualquier especie, por cualquier medio y dirigidas al público en general o a sectores específicos de él. En este sentido, las personas naturales y jurídicas que presten los servicios recién señalados y que no sean bancos, compañías de seguros y reaseguros, intermediarios de valores, administradoras generales de fondos y administradoras de cartera fiscalizadas por la Comisión, deberán estar previamente inscritas en el Registro de Asesores de Inversión que lleva este Servicio.

En lo que respecta a la solicitud de inscripción, se informa que deberá ser remitida a este Servicio mediante una presentación formal dando cumplimiento a lo dispuesto en la Sección I de la Norma. Al respecto, esta Comisión ha puesto a disposición en su sitio web el módulo CMF sin papeles, mediante el cual las entidades fiscalizadas, organismos públicos, otras entidades y público en general podrán realizar presentaciones y rem...