CMF - Oficio Ordinario N°52518 de 08/07/2022

Oficio Ordinario N°52518 de 08/07/2022. La CMF responde consulta sobre requisito de título o grado académico para inscripción en el Registro de Asesores de Inversión. Fundado en NCG N° 472 y Ley N° 21314, establece que este requisito es mínimo, obligatorio y busca la profesionalización, sin perjuicio de acreditación de conocimientos.

Se ha recibido su presentación del Antecedente, mediante la cual consulta sobre la obligatoriedad del requisito para la inscripción en el Registro de Asesores de Inversión consistente en remitir un documento que dé cuenta que la persona detenta un título o grado académico nacional o extranjero emitido por Universidades o Institutos Profesionales reconocidos por el Estado respectivo, de una carrera de al menos 6 semestres de duración y relacionada con el mercado financiero o con el marco jurídico que regula dicho mercado. Al respecto, cumple este Servicio en informar lo siguiente:

Cabe señalar que el inciso cuarto del artículo 3 de la Ley N° 21314 ha encargado expresamente a esta Comisión el establecer mediante Norma de Carácter General los requisitos de inscripción en el Registro de Asesores de Inversión, facultándose en este sentido a la Comisión para el Mercado Financiero para determinar las exigencias que deberán cumplir los asesores de inversión en materias de solvencia, gestión de riesgos, idoneidad y conducta.

Sobre el particular, tal como se señala en su presentación, este Servicio ha emitido la Norma de Carácter General (NCG) N° 472 de fecha 13 de abril de 2022, que establece en su Sección I, literal a), numeral 4), como requisito para la inscripción en el Registro de A...