CMF - Oficio Ordinario N°53877 de 13/07/2022

Oficio Ordinario N°53877 de 13/07/2022, de la CMF, Responde consulta sobre requisitos de idoneidad para inscripción en el Registro de Asesores de Inversión. Establece que poseer un título o grado académico relacionado al mercado financiero de al menos 6 semestres es un requisito mínimo y obligatorio, fundado en la necesidad de profesionalización.

Cabe señalar que el inciso cuarto del artículo 3 de la Ley N° 21314 ha encargado expresamente a esta Comisión el establecer mediante Norma de Carácter General los requisitos de inscripción en el Registro de Asesores de Inversión, facultándose en este sentido a la Comisión para el Mercado Financiero para determinar las exigencias que deberán cumplir los asesores de inversión en materias de solvencia, gestión de riesgos, idoneidad y conducta.

Sobre el particular, tal como se señala en su presentación, este Servicio ha emitido la Norma de Carácter General (NCG) Nº 472 de fecha 13 de abril de 2022, que establece en su Sección I, literal a), numeral 4), como requisito para la inscripción en el Registro de Asesores de Inversión, que toda persona natural, o cada director, o administrador en su caso, gerente general y persona que entregará recomendaciones en el caso de personas jurídicas, deberá remitir un "documento en que conste que la persona cuenta con un título o grado académico nacional o extranjero emitido por Universidades o Institutos Profesionales reconocidos por el Estado respectivo, de una carrera de al menos 6 semestres de duración y relacionada con el mercado financiero o con el marco jurídico que regula dicho mercado".

Lo anterior corresponde a un requisito mínimo de ido...