CMF - Oficio Ordinario N°53888 de 13/07/2022

Oficio Ordinario N°53888. La CMF responde consulta sobre requisito de título o grado académico para inscripción en el Registro de Asesores de Inversión. Establece que dicho requisito es un mínimo de idoneidad según Ley 21314 y NCG 472, fundado en la profesionalización, sin perjuicio de la acreditación de conocimientos según NCG 412.

Se ha recibido su presentación del Antecedente, mediante la cual consulta sobre el requisito de inscripción en el Registro de Asesores de Inversión relativo a remitir un documento que de cuenta que la persona detenta un título o grado académico nacional o extranjero emitido por Universidades o Institutos Profesionales reconocidos por el Estado respectivo, de una carrera de al menos 6 semestres de duración y relacionada con el mercado financiero o con el marco jurídico que regula dicho mercado, y sobre la situación en la que quedan quienes no dan cumplimiento a dicho requisito. Al respecto, cumple este Servicio en informar lo siguiente:

Cabe señalar que el inciso cuarto del artículo 3 de la Ley N° 21314 ha encargado expresamente a esta Comisión el establecer mediante Norma de Carácter General los requisitos de inscripción en el Registro de Asesores de Inversión, facultándose en este sentido a la Comisión para el Mercado Financiero para determinar las exigencias que deberán cumplir los asesores de inversión en materias de solvencia, gestión de riesgos, idoneidad y conducta.

Sobre el particular, tal como se señala en su presentación, este Servicio ha emitido la Norma de Carácter General (NCG) Nº 472 de fecha 13 de abril de 2022, que establece en su Sección I, literal a), numeral 4...