CMF - Oficio Ordinario N°53890 de 13/07/2022

Oficio Ordinario N°53890 de 13/07/2022. La CMF responde consulta sobre la NCG N° 472 que regula la asesoría de inversión. Señala que quienes presten servicios habituales de asesoría de inversión según la norma deben inscribirse en el Registro de Asesores. La solicitud de inscripción debe remitirse vía formal usando el módulo CMF sin papeles.

Sobre el particular, cumple este Servicio en informar lo siguiente:

1. En lo relativo a si una entidad que presta un servicio determinado debe o no inscribirse en el Registro, corresponde señalar que la Norma de Carácter General N° 472 regula la asesoría de inversión en los términos dispuestos en el artículo 3 de la Ley N° 21314, por lo que quienes se dediquen de manera habitual a prestar servicios de asesoría de inversión de conformidad a la normativa señalada deberán estar inscritos en el Registro de Asesores de Inversión y sólo podrán prestar dichos servicios mientras se encuentren registrados en él, correspondiendo a cada entidad determinar si el servicio que presta implica realizar de manera habitual recomendaciones relacionadas con la inversión en instrumentos financieros de cualquier especie, por cualquier medio y dirigidas al público en general o a sectores específicos de él.

2. En lo que respecta al medio a través del cual efectuar la solicitud de inscripción en el Registro, cumplo con señalar que la correspondiente solicitud deberá ser remitida a este Servicio mediante una presentación formal dando cumplimiento a lo dispuesto en la Sección I de la Norma citada. Al respecto, esta Comisión ha puesto a disposición en su sitio web el módulo CMF sin papeles, mediante el cu...