CMF - Oficio Ordinario N°54108 de 15/07/2022

Oficio Ordinario N°54108 de 15/07/2022 responde consulta sobre requisito de idoneidad para inscripción en Registro de Asesores de Inversión. Aplica Ley N° 21314 y NCG N° 472. Se analiza la exigencia de título o grado académico de carrera afín al mercado financiero, indicando que la CMF no establece carreras específicas y se evalúa caso a caso.

Sobre el particular, tal como se señala en su presentación, este Servicio ha emitido la Norma de Carácter General (NCG) N° 472 de fecha 13 de abril de 2022, que establece en su Sección I, literal a), numeral 4), como requisito para la inscripción en el Registro de Asesores de Inversión, que toda persona natural, o cada director, o administrador en su caso, gerente general y persona que entregará recomendaciones en el caso de personas jurídicas, deberá remitir un "documento en que conste que la persona cuenta con un título o grado académico nacional o extranjero emitido por Universidades o Institutos Profesionales reconocidos por el Estado respectivo, de una carrera de al menos 6 semestres de duración y relacionada con el mercado financiero o con el marco jurídico que regula dicho mercado". Lo anterior corresponde a un requisito mínimo de idoneidad requerido para proceder a la inscripción en el mencionado Registro, la exigencia de dicho requisito se funda en la necesidad de profesionalización de la actividad de asesoría de inversión, y es sin perjuicio de que las personas naturales inscritas en el mismo, o quienes efectúen recomendaciones de inversión para una persona jurídica inscrita, deberán contar con la acreditación de conocimientos a que se refiere la categoría funcional N°6...