CMF - Oficio Ordinario N°79909 de 21/10/2022

Oficio Ordinario N°79909 de 21/10/2022 sobre el concepto de intermediación de valores y las actividades reservadas a corredores de bolsa y agentes de valores. Aplica Ley N°18.045 de Mercado de Valores y criterios de la CMF. Aborda consulta del TDLC respecto a quién puede actuar como intermediario de valores.

Sobre el particular, en virtud de lo dispuesto en los artículos 3 N°1 y 5 N°1 del Decreto Ley N°3.538 de 1980 que crea la Comisión para el Mercado Financiero, cumple esta Comisión con manifestar a dicho H. Tribunal, lo siguiente:

El artículo 24 de la Ley N°18.045 de Mercado de Valores dispone que "Son intermediarios de valores las personas naturales o jurídicas que se dedican a las operaciones de corretaje de valores. Cumplidas las exigencias técnicas y patrimoniales que esta ley establece y las que la Comisión determine mediante normas de aplicación general, las personas mencionadas en el inciso anterior podrán dedicarse también a la compra o venta de valores por cuenta propia con ánimo de transferir derechos sobre los mismos. Sin perjuicio de las demás obligaciones establecidas en esta ley, cada vez que un intermediario opere por cuenta propia, deberá informar esta circunstancia a la o las personas que concurran a la negociación y no podrá adquirir los valores que se le ordenó enajenar ni enajenar de los suyos a quien le ordenó adquirir, sin autorización expresa del cliente. Los intermediarios que actúan como miembros de una bolsa de valores, se denominan corredores de bolsa y aquellos que operan fuera de bolsa agentes de valores. Sin perjuicio de lo establecido en leyes espec...