CMF - Oficio Ordinario N°6939 de 20/01/2023

Oficio Ordinario N°6939 de 20/01/2023. La CMF no puede pronunciarse genéricamente sobre si 'revisores de cuenta' o 'asesores externos' deben inscribirse en el Registro de Asesores de Inversión (Ley 21.314, NCG 472). Cada entidad debe determinar la habitualidad de la asesoría de inversión para definir la obligación de registro.

Al respecto, esta Comisión cumple con señalarle lo siguiente:

1. Dada la amplitud inherente a los conceptos de «revisores de cuenta» y «asesores externos» a los que Ud. alude en su comunicación, no le resulta posible a esta Comisión pronunciarse sobre la eventual aplicabilidad de lo dispuesto en el artículo 3 de la Ley N° 21.314, y en la Norma de Carácter General N° 472 de 2022, respecto a la prestación de servicios de asesoría de inversión y la consiguiente obligación de inscripción en el Registro de Asesores de Inversión.

En efecto, tal dictamen requeriría el conocimiento y análisis particular de todos los antecedentes de hecho y de derecho involucrados en las actividades que desarrollan los prestadores de servicios que Ud. denomina como «revisores de cuenta» y «asesores externos»', por lo que no es factible pronunciarse y dar respuesta a su consulta.

2. Sin perjuicio de lo anterior, conviene tener presente, en lo relativo a si una entidad que presta un servicio determinado debe o no inscribirse en el Registro, que la Norma de Carácter General N° 472 regula la asesoría de inversión en los términos dispuestos en el artículo 3 de la Ley N° 21.314, por lo que quienes se dediquen de manera habitual a prestar servicios de asesoría de inversión de conformidad a la normativa señala...