CMF - Oficio Ordinario N°76159 de 23/08/2023

Oficio Ordinario N°76159 de 23/08/2023. La CMF informa sobre la acreditación de conocimientos para directores de entidades en el Registro de Prestadores de Servicios Financieros que presten asesoría de inversión. Se basa en NCG N°494 y N°412. La acreditación para asesores (NCG 412, Cat. Funcional N°6) es distinta a la de directivos (Cat. Funcionales 1 y 2).

En cuanto a ello, cumple esta Comisión con informar que lo que respecta a la acreditación correspondiente a directores de una entidad inscrita actualmente en el Registro de Prestadores de Servicios Financieros y autorizada a realizar el servicio de asesoría de inversión, lo pertinente se encuentra regulado por la Sección III de la Norma de Carácter General N°494 de 2023.

En particular, dicha norma prescribe: "Las personas naturales que efectúen las evaluaciones o recomendaciones respecto de la conveniencia de realizar determinadas inversiones u operaciones en valores de oferta pública, instrumentos financieros o proyectos de inversión, autorizadas a prestar el servicio de asesoría de inversión o para personas jurídicas autorizadas a prestar ese servicio, deberán contar con la acreditación de conocimientos a que se refiere la categoría funcional N°6 de la Sección II de la Norma de Carácter General N°412 o aquella que la modifique o reemplace, ante el Comité de Acreditación a que se refiere dicha norma.

La misma obligación de acreditación será exigible a quien esté encargado de resguardar que los algoritmos sean diseñados e implementados de manera que los resultados sean siempre coherentes y guarden relación con las necesidades y expectativas manifestadas por el cliente, en caso ...