CMF - Oficio Ordinario N°119062 de 15/12/2023

Oficio Ordinario N°119062 informa sobre obligaciones de información continua para corredores de seguros-persona natural (Decreto N°1055, DFL N°251, circulares 1777, 1652, 1584) y asesores de inversión-persona jurídica como agentes externos de corredoras de bolsa (NCG N°412). Precisa que estos últimos no tienen obligación continua salvo NCG 412.

En atención a su presentación, mediante la cual consulta respecto a las obligaciones de información continua que recaen sobre los corredores de seguros-persona natural y sobre las personas jurídicas que prestan servicios de asesoría de inversión en calidad de agentes externos de una corredora de bolsa, cumple este Servicio con informar lo siguiente:

I. Corredores de seguros-persona natural.

En calidad de corredor de seguros-persona natural se encuentra afecta a lo dispuesto en el artículo séptimo del Decreto N°1055, que establece que se deberá comunicar dentro del plazo de 5 días los antecedentes allí señalados. De los que resulta particularmente pertinente, se deberá estar lo indicado en relación con el cambio de domicilio registrado ante esta Comisión y el deber de informar un resumen de sus operaciones en la forma y fechas establecidas por este Servicio.

Adicionalmente, y en relación con lo anterior, deberá tener en consideración lo dispuesto en la Circular N°1777 de fecha 13 de octubre de 2005, la cual establece que, para efectos de facilitar la modificación de antecedentes personales del corredor de seguros, deberá enviarse dicha información a través del Sistema SEIL, para lo cual deberá utilizar el anexo adjunto a la Circular N°1777 ya referida.

Respecto al resumen de s...