CMF - Oficio Ordinario N°119063 de 15/12/2023

Oficio Ordinario N°119063 de 15/12/2023 informa sobre la situación de las Entidades Certificadoras de Modelo de Prevención de Delitos tras la publicación de la Ley N°21.595. Establece que la competencia de la CMF cesará al entrar en vigor la modificación al artículo 4° de la Ley N°20.393, derogando la NCG N°302. Hasta entonces, las entidades deben cumplir la normativa vigente.

En atención a su consulta efectuada con fecha 30 de octubre de 2023 relativa a la situación de las Entidades Certificadoras de Modelo de Prevención de Delitos en relación con la publicación de la Ley N°21.595 y su inscripción en el Registro de Empresas Certificadoras de Modelos de Prevención de Delito que lleva esta Comisión, cumple este Servicio con informar lo siguiente:

1.- Que, la Ley N°21.595 sobre Delitos Económicos publicada el 17 de agosto de 2023, mediante su artículo 50 N°4 modifica lo dispuesto en el artículo cuarto de la Ley N°20.393 en el sentido de establecer que se entenderá que un modelo de prevención de delitos efectivamente implementado por la persona jurídica es adecuado para los efectos de eximirla de responsabilidad penal cuando, en la medida exigible a su objeto social, giro, tamaño, complejidad, recursos y a las actividades que desarrolle, considere seria y razonablemente, entre otros aspectos, con la previsión de evaluaciones periódicas por terceros independientes y mecanismos de perfeccionamiento o actualización a partir de tales evaluaciones.

2.- Que, en el sentido indicado, dicha modificación remplaza el antiguo numeral cuarto del artículo 4 de la Ley N°20.393 que, entre otros aspectos, suprime aquella parte que actualmente establece:

"Los certificad...