CMF - Oficio Ordinario N°71069 de 07/06/2024

Oficio Ordinario N°71069 de 07/06/2024 de la CMF, responde consulta de FELLER-RATE sobre requisitos para socios principales de Clasificadoras de Riesgo (SCR) según Ley N°18.045 y NCG N°361. Aclara sobre la posibilidad de socios jurídicos extranjeros, la necesidad de inscripción en el Registro de SCR para ejercer el giro, y los requisitos de idoneidad técnica para representantes.

En atención a su presentación del Antecedente, por medio de la cual solicita a este Servicio confirmar, en uso de sus atribuciones de interpretación normativa, una serie de afirmaciones relativas a los socios principales de una Entidad Clasificadora de Riesgo. Al respecto, cumple este Servicio con manifestar a usted, en atención a cada afirmación consultada, lo siguiente:

1. (a) Que la LMV y la NCG N° 361 permiten que una SCR tenga socios principales personas jurídicas nacionales y/o extranjeras, al no hacer discriminación entre ellas;"

La Ley N°18.045, ley de Mercado de Valores (LMV), no alude expresamente a la posibilidad de que un socio principal pueda ser una persona jurídica extranjera, limitándose a señalar en su artículo 72 que los "socios principales, y las personas a quienes la sociedad les encomiende la dirección de una clasificación de riesgo determinada, deberán reunir los requisitos y estar sujetos a las obligaciones que se exigen en esta ley y en la norma de carácter general que se dicte para ser inscrito en el Registro".

Junto con lo anterior, el inciso segundo del mismo artículo define el concepto de socios principales, indicando que: "se entenderá por socios principales para los efectos de este Título, aquellas personas naturales, jurídicas, siempre que sean d...