CMF - Oficio Ordinario N°31445 de 07/02/2025

Oficio Ordinario N°31445 de 07/02/2025. Materia: Clasificadoras de Riesgo. Normativa principal: Ley N°20.393 modificada por Ley N°21.595. Consulta: Continuidad certificación modelos prevención delitos. Criterio CMF: Clasificadoras ya no pueden certificar modelos de prevención de delitos debido a la modificación legal que eliminó el registro y la competencia de la CMF en la materia. Interpretación específica.

Sobre el particular, cumple este Servicio con informar lo siguiente:

1. Mediante lo dispuesto en el artículo 4 N°4 de la Ley 20.393 de 2009, y respecto a la obligación de personas jurídicas indicadas en dicha ley de adoptar modelos de prevención de delitos, se permitió a empresas de auditoría externa, sociedades clasificadoras de riesgo u otras entidades registradas ante la CMF que cumplieran con la labor de supervisar y certificar dichos sistemas y modelos.

Posteriormente, mediante Normas de Carácter General (NCG) N°302 de 2011 y N°362 de 2014, este Servicio estableció los requisitos que debían cumplir estas las entidades certificadoras para formar parte del Registro de Entidades Certificadoras de Modelos de Prevención de Delitos (ECMPD); y los requisitos y condiciones para la realización de actividades complementarias de las clasificadoras de riesgo, que deben ajustarse a las disposiciones establecidas en dicha norma, o aquellas actividades que les permita la ley; respectivamente.

2. Luego, mediante Ley N°21.595 de 2024 que modifica la Ley N°20.393, se elimina la mención relativa al Registro de Entidades Certificadoras de Modelos de Prevención de Delitos, llevado por esta Comisión, derogando tácitamente la NCG 302 y toda competencia de este Servicio en la supervisión o fisca...