Contraloría - Dictamen N° 996 2013

Contraloría declina pronunciarse sobre consulta de BCI Corredor de Bolsa S.A. relativa a la prescripción de sanciones de la UAF, por tratarse de procedimientos sancionatorios aún en tramitación.

• José Ried Undurraga, en representación de BCI Corredor de Bolsa S.A., consultó a la Contraloría General sobre la naturaleza de las sanciones impuestas por la Unidad de Análisis Financiero (UAF), los principios aplicables a su procedimiento, y los plazos de prescripción y vencimiento de dichas sanciones administrativas.
• BCI Corredor de Bolsa S.A. alegó que las resoluciones de la UAF notificadas el 22 de agosto de 2012 correspondían a hechos constitutivos de infracción ocurridos entre 9 y 13 meses antes, lo que excedería el plazo de prescripción administrativa de seis meses, aplicable por analogía al derecho penal.
• El recurrente postuló que el cómputo de la prescripción debe iniciarse desde el momento de la infracción, considerando la obligación de informar operaciones sospechosas como...