Suprema - Rol N° 15038-2018

Viel Propiedades Dos Limitada reclamó contra sanción de la UAF por incumplimiento de normativas AML/CFT. La Corte de Apelaciones rechazó el reclamo, confirmando que la UAF actuó legalmente al aplicar amonestación y multa, al no acreditarse el cumplimiento de las obligaciones.

• Naturaleza del Proceso: Se examina un reclamo de ilegalidad contra una resolución sancionatoria de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), tramitado conforme al artículo 24 de la Ley N° 19.913.
• Marco Legal y Sancionador: La Ley N° 19.913 y su Circular N° 49/2012 facultan a la UAF para fiscalizar y sancionar el incumplimiento de normativas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
• Sanción Impuesta: La empresa Viel Propiedades Dos Limitada fue sancionada con amonestación por escrito y multa de 50 UTM por la UAF.
• Cargo 1: Ficha de Cliente: Se imputó la ausencia de una ficha de cliente unificada y completa. La Corte determinó que la documentación aportada por la empresa no satisfizo los requisitos de integración y detalle de la Circular N° 49.
• Defensa Cargo ...