Suprema - Rol N° 1538-2024
Suprema confirma multa a corredor de bolsa por infracción a deberes legales
Abstracto
La Suprema confirma multa a BCI Corredor de Bolsa por incumplir deberes de ejecución de órdenes, registro e información a clientes, desestimando reclamos de ilegalidad por atipicidad y desproporcionalidad de la sanción.
Resumen
- BCI Corredor de Bolsa S.A. interpuso recurso de apelación contra una sentencia de la Corte de Apelaciones de Santiago, que a su vez confirmó una Resolución Exenta N° 5.987 de la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) que le aplicó una multa de 700 Unidades de Fomento (UF).
- La CMF sancionó a BCI Corredor por supuestas infracciones a la Ley N° 18.045 de Mercado de Valores y a la Norma de Carácter General N° 380, específicamente por (i) no ejecutar una orden de venta, (ii) no registrar órdenes e instrucciones, y (iii) no proporcionar información clara y completa a su cliente.
- BCI Corredor alegó que las órdenes de venta no cumplían las condiciones legales necesarias para su ejecución, como la entrega de documentación y la debida custodia de las acciones por parte del cliente, Inversio...
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