Apelaciones - Rol 177-2019

La Corte de Apelaciones de Santiago rechaza el recurso de ilegalidad contra la Comisión para el Mercado Financiero (CMF). Confirma la multa y la inhabilitación temporal impuestas a un gerente por proporcionar información falsa, sin vulnerar el principio non bis in idem.

• Datos básicos del caso: Don Nombre Apellido Apellido, ingeniero naval, interpone reclamo de ilegalidad contra la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) por la Resolución Exenta N° 1.434, de 14 de marzo de 2019, que le aplicó una multa de UF 4.000 y la sanción accesoria de inhabilidad temporal por 4 años para ejercer como director o ejecutivo principal de entidades financieras, por infracción al artículo 59 letra a) de la Ley N° 18.045. La CMF lo acusó de proporcionar maliciosamente antecedentes falsos sobre Intervalores Corredores de Bolsa Ltda. entre el 31 de octubre de 2017 y el 5 de marzo de 2018.

• Antecedentes procesales relevantes: La CMF formuló cargos contra Apellido por proporcionar información falsa sobre Intervalores. Apellido alega infracción al principio non bis in idem, falta de fundamentación de la resolución, y vulneración de los artículos 37 y 38 de la Ley N° 21.000 al determinar la sanción. El Consejo de Defensa del Estado, en representación de la CMF, solicita el rechazo del recurso.

• Hechos acreditados: Se acreditó que Intervalores, con conocimiento de Apellido, informó diariamente el cumplimiento de las condiciones de patrimonio, liquidez y solvencia, faltando a la verdad. Un informe...