Apelaciones - Rol 268-2019

La Corte de Apelaciones de Santiago rechaza el reclamo de ilegalidad contra la Comisión para el Mercado Financiero (CMF). Confirma las sanciones a Nombre Apellido e Intervalores por proporcionar información falsa y no mantener los requisitos de patrimonio, liquidez y solvencia exigidos por ley.

• Datos básicos del caso Don Nombre, factor de comercio, y la sociedad Intervalores Corredores de Bolsa Limitada presentan reclamo de ilegalidad contra la Resolución Exenta N° 1.434 de la Comisión para el Mercado Financiero (CMF), que les impuso sanciones por infracciones a la Ley N° 18.045.

• Antecedentes procesales relevantes La Resolución Exenta N° 1.434 sancionó a don Nombre con una multa de UF 6.000 y una inhabilidad temporal de 4 años, y a Intervalores con una multa de UF 8.000. La Resolución Exenta N° 2.175 rechazó el recurso de reposición interpuesto contra la primera resolución.

• Hechos acreditados La CMF sancionó a Apellido e Intervalores por proporcionar maliciosamente información falsa sobre el patrimonio, liquidez y solvencia de la corredora, infringiendo el artículo 59 letra a) de la Ley N° 18.045 y otras normativas.

• Cuestiones jurídicas sometidas al fallo

1. ¿Es legal la Resolución Exenta N° 1.434 de la CMF que sancionó a los reclamantes?
2. ¿Se vulneraron los principios de tipicidad, presunción de inocencia y non bis in ídem?
3. ¿Se justificaba la rebaja de las sanciones impuestas?

• Argumentos de las partes

• Reclamantes (Apellido e Intervalores):
  • Apellido no era responsable del envío de l...