Apelaciones - Rol 339-2019

La Corte de Apelaciones de Santiago, en abril de 2021, rechaza el reclamo de ilegalidad contra resoluciones de la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) que sancionaron a Vantrust Capital Corredores de Bolsa S.A. y a su gerente general por infracciones a la Ley de Mercado de Valores, confirmando las multas impuestas.

• Datos básicos del caso: Reclamo de Ilegalidad presentado por Nombre, en representación de Vantrust Capital Corredores de Bolsa S.A., contra las Resoluciones Exentas Nº 2.499 y Nº 3.070 de la Comisión para el Mercado Financiero (CMF).

• Antecedentes procesales relevantes: La CMF sancionó a Vantrust y a su gerente general por proporcionar información falsa y por infracciones a la Ley de Mercado de Valores. Se interpuso recurso de reposición, el cual fue rechazado. Se deduce reclamo de ilegalidad.

• Hechos acreditados: Vantrust proporcionó información falsa a la CMF y al público, incluyendo un pagaré de Inversiones Santa Isidora S.A. que no debía ser considerado debido a su morosidad. Vantrust incumplió el patrimonio mínimo requerido y los índices de liquidez.

• Cuestiones jurídicas sometidas al fallo: Ilegalidad de las resoluciones de la CMF por calificar incorrectamente la conducta como infracción al artículo 59 letra a) de la Ley Nº 18.045 (norma penal) y por no considerar las atenuantes invocadas. Subsidiariamente, se solicita la recalificación de la infracción y la rebaja de las multas.

• Argumentos de las partes:

• Reclamante (Vantrust): No hubo intencionalidad (dolo o malicia) en la entrega de información errónea. La CMF no tiene jurisdicción para sancionar...